Ο Κανονισμός EMIR προβλέπει την υποχρέωση αναφοράς συναλλαγών, σύμφωνα με την οποία οι αντισυμβαλλόμενοι και οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι διασφαλίζουν ότι οι λεπτομερείς πληροφορίες για κάθε σύμβαση παραγώγων που έχουν συνάψει, καθώς και κάθε τροποποίηση ή λήξη της σύμβασης, αναφέρονται σε αρχείο καταγραφής συναλλαγών (Trade Repository).

Σύμφωνα με τον κανονισμό οι αντισυμβαλλόμενοι δύνανται να αναθέσουν κατ΄ εξουσιοδότηση την αναφορά των στοιχείων των συναλλαγών σε τρίτο.

Η ΕΤΕΚ παρέχει την υπηρεσία EMIR TR προκειμένου να διευκολύνει τα Μέλη και τους πελάτες τους να καλύψουν τις υποχρεώσεις αναφοράς με βάση τον Κανονισμό EMIR.

Με την υπηρεσία αυτή δίνεται η δυνατότητα στο Εκκαθαριστικό Μέλος να αναθέτει στην ΕΤΕΚ την  Αναφορά Συναλλαγών για τις εξής περιπτώσεις:

• Αναφορά για κάθε συναλλαγή που συνάπτει το Εκκαθαριστικό Μέλος στην Αγορά Παραγώγων με την ΕΤΕΚ και με τους πελάτες του, για την οποία υπόχρεος αναφοράς είναι το Εκκαθαριστικό Μέλος.
• Αναφορά για κάθε συναλλαγή που συνάπτουν  οι Εξουσιοδοτούντες Πελάτες του Εκκαθαριστικού Μέλους, με το Εκκαθαριστικό Μέλος στην Αγορά Παραγώγων, για την οποία υπόχρεοι αναφοράς είναι οι Εξουσιοδοτούντες Πελάτες.
• Αναφορά για συναλλαγή επί παραγώγων που συνάπτει εξωχρηματιστηριακά ή σε άλλες οργανωμένες/ρυθμιζόμενες αγορές, το Εκκαθαριστικό Μέλος ή οι Εξουσιοδοτούντες Πελάτες του για την οποία υπόχρεος αναφοράς είναι το Εκκαθαριστικό Μέλος ή οι Εξουσιοδοτούντες Πελάτες του αντίστοιχα.

Παρακάτω θα βρείτε όλα τα σχετικά κείμενα, το υλικό και τα links, σχετικά με την υπηρεσία EMIR TR.

Σχετικά Κείμενα - Υλικό

Περιγραφή	Αρχεία
1. Αίτηση - Σύμβαση Υπηρεσίας EMIR TR Αίτηση - Σύμβαση για τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους στην υπηρεσία EMIR TR
2. Γενικοί Όροι Σύμβασης Υπηρεσίας EMIR TR Οι γενικοί όροι της συμβασης (αποτελούν μέρος της σύμβασης)
3. Τεχνικές Προδιαγραφές Υπηρεσίας EMIR TR (ισχύουν από 14/12/2020) Οι τεχνικές προδιαγραφές της υπηρεσίας (αποτελούν μέρος της σύμβασης). Επίσης στο κείμενο αυτό περιγράφεται ο τρόπος και οι προδιαγραφές των αναφορών που στέλνει η ΕΤΕΚ.
3α. Τεχνικές Προδιαγραφές Υπηρεσίας EMIR TR (ισχύουν από 29/04/2024) EMIR REFIT
4. Χρεώσεις της Υπηρεσίας EMIR TR (ισχύουν από 01/01/2023) Αναλυτική περιγραφή των χρεώσεων της υπηρεσίας EMIR TR της ΕΤΕΚ.
5. Υπόδειγμα αρχείου στοιχείων πελατών Υπόδειγμα του αρχείου που θα πρέπει να υποβάλουν τα εκκαθαριστικά μέλη προκειμένου να καταχωρούν τα στοιχεία των πελατών τους για τις ανάγκες της υπηρεσίας EMIR TR.
5α. Υπόδειγμα αρχείου στοιχείων πελατών για συναλλαγές που εκκαθαρίζονται από την ΕΤ.ΕΚ. (EMIR REFIT)
6. Εγχειρίδιο Εφαρμογής Καταχώρισης Αρχείων Εγχειρίδιο χρηστών για τη WEB εφαρμογή καταχώρισης αρχείων, σχετικά με την υπηρεσία EMIR TR.
6α. Εγχειρίδιο Εφαρμογής EMIR TR (EMIR REFIT)
7. Υπόδειγμα αρχείου ασφαλειών πελατών (Εφαρμογή από 30/10/2017) Υπόδειγμα του αρχείου που θα πρέπει να υποβάλουν καθημερινά τα εκκαθαριστικά μέλη προκειμένου να καταχωρούν ασφάλειες πελατών διαφορετικές από τις υπολογιζόμενες από την ΕΤΕΚ.
7α. Υπόδειγμα αρχείου ασφαλειών πελατών (EMIR REFIT)
8. Γνωστοποίηση αλλαγών σε κωδικό LEI Περιγράφεται η διαδικασία γνωστοποίησης στην ΕΤΕΚ, των αλλαγών σε κωδικό LEI κάποιου πελάτη.
9. Αρχείο Εξουσιοδότησης Πελατών (EMIR REFIT)

Χρήσιμα Links